Compliance y Empresa
En el nuevo Derecho penal, la responsabilidad de las personas jurídicas y sus órganos de dirección constituyen un pilar fundamental pues sin su integración no se puede ya entender esta rama del Derecho.
– Rodríguez-Jordan Abogados
Desde nuestra firma prestamos asesoramiento a las sociedades mercantiles y empresas para el caso de que sean sujetos legalmente obligados, en el diseño e implementación del plan de prevención de delitos para que pueda salvaguardarse de una posible responsabilidad administrativa o penal, siempre en consonancia con los diversos estándares nacionales e internacionales en la materia (ISO 19600 –Compliance Management Systems. Guidelines–, ISO 37301 –Sistemas de gestión de compliance. Requisitos con orientación para su uso-, ISO 37001 –Antibribery Management Systems– e UNE 19601 –Sistemas de gestión de compliance penal. Requisitos con orientación para su uso–).
Procesos
Investigaciones internas: ante organismos reguladores, las Fiscalías especializadas o las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado.
Control de aplicación de normativa bancaria, blanqueo de capitales, y programas anticorrupción y antisoborno.
Diseño, desarrollo y sostenimiento de programas de cumplimiento (compliance penal).
– Análisis de riesgos y mapas de los procesos de la entidad.
– Elaboración de protocolos de actuación e integración en la empresa.
– Monitorización y actualización de riesgos y protocolos.
– Formación a empleados.